企业安全风险管控清单模板（风险管控清单填写方法）
XXX企业电梯管理安全风险管控清单
第一条 为建立并落实电梯使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条 本单位风险管控清单按照电梯使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。
第三条 人员类风险至少包括以下几个方面：
（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员；
（二）作业人员未持有相应资格证件；
（三）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；
（四）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。
第四条 管理类风险至少包括以下几个方面：
（一）采购国家明令禁止或淘汰的电梯产品；
（二）未按有关规定设置安全管理机构；
（三）未按规定建立未建立电梯使用安全管理制度；
（四）未按规定建立安全技术档案；
（五）未按规定及时办理使用登记和变更登记；
（四）未按规定制定应急预案并定期演练；
（五）电梯维护保养单位未按规定取得相应的许可资质。
第五条 设备类风险至少包括以下几个方面：
（一）选用国家明令禁止或淘汰的电梯产品；
（二）未按有关法律法规、安全技术规范或合同约定进行维护保养；
（三）机房、通道（通道门）、手动紧急操作装置和应急救援程序是否符合安全技术规范的要求；
（四）未按有关安全技术规范的要求安排定期检验或自行检测。
第六条 安全附件和安全保护装置类风险至少包括以下内容：
（一）轿厢内报警装置、对讲系统和轿门防撞击保护装置是否有效；
（二）自动扶梯和自动人行道急停开关是否有效，且有清晰的永久性标识。
第七条 环境类风险至少包括以下几个方面：
（一）电梯运行环境存在不符合安全技术规范要求的情况。
（二）未按有关规定设置警示标志或说明；
（三）电梯使用场所是否在易腐蚀、易燃易爆或人员密集场所；
第八条 其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第九条 本单位根据上述规定制定了《电梯安全风险管控清单》（例表见附录B5），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。
附录B5 电梯安全风险管控清单
|
序号 |
风险类别 |
风险指标 |
风险管控措施 |
管控形式 |
责任人 |
备注 |
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1 |
人员 |
未按规定配备安全管理人员和作业人员 |
1.建立特种设备安全管理人员与作业人员管理制度； 2.按规定配备相关人员。 |
月调度 |
主要负责人 |
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2 |
作业人员未持有相应资格证件 |
配备具有相应职责资质的作业人员，加强资格证的换证管理 |
周排查 |
安全总监 |
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3 |
未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训 |
按规定开展安全培训教育 |
周排查 |
安全总监 |
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4 |
作业人员违章作业或到岗值守情况不符合要求 |
检查电梯巡检人员到岗值守情况，纠正和制止违章作业行为 |
日管控 |
安全员 |
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5 |
管理 |
未按规定设置安全管理机构 |
根据使用的特种设备种类和数量，设置专门的安全管理机构。 |
月调度 |
主要负责人 |
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6 |
未建立电梯使用安全管理制度 |
1．制定电梯安全管理机构和相关人员岗位职责； 2．制定《电梯安全总监职责》《电梯安全员守则》《电梯安全日管控、周排查、月调度管理制度》； 3.按《特种设备使用管理规则》建立电梯使用安全和节能管理制度 。 |
周排查 |
安全总监 |
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7 |
未建立安全技术档案 |
1.建立电梯安全技术档案管理制度，明确档案内容及管理要求； 2.按规定逐台建立安全技术档案并及时更新安全技术档案。 |
周排查 |
安全总监 |
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8 |
未按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废等手续 |
1.建立使用管理制度和规程，明确相关内容及安全管理要求； 2. 按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废手续。 |
周排查 |
安全总监 |
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9 |
未按规定制定电梯事故应急专项预案并定期演练 |
制定电梯事故应急专项预案并每年至少开展1次演练 |
月调度 |
主要负责人 |
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10 |
电梯维护保养单位未按规定取得相应的许可资质 |
查看电梯维护保养单位的资质应覆盖本单位电梯 |
月调度 |
安全总监 |
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11 |
设备 |
选用国家明令禁止或淘汰的电梯产品 |
建立采购管理制度，明确采购、验收要求 |
月调度 |
主要负责人 |
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12 |
未按有关法律法规、安全技术规范或合同约定进行维护保养； |
监督维保单位按照《电梯维护保养规则》或合同约定的周期、内容开展电梯维保工作 |
周排查 |
安全总监 |
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13 |
驱动主机运行时有无异常振动和异常声响。 |
每日观察驱动主机运行情况 |
日管控 |
安全员 |
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14 |
应急救援通道是否畅通。 |
每日巡查应急救援通道是否畅通 |
日管控 |
安全员 |
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15 |
未按规定进行定期检验、自行检测 |
制定定期检验、自行检测计划并组织实施，落实定期检验、自行检测的后续整改工作 |
月调度 |
主要负责人 |
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16 |
安全附件和 安全保护装置 |
轿内报警装置、对讲系统是否工作正常。 |
每日检查轿内报警装置、对讲系统情况。 |
日管控 |
安全员 |
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17 |
紧急停止装置是否有效。 |
每日检查自动扶梯与自动人行道的紧急停止装置。 |
日管控 |
安全员 |
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18 |
轿门防撞击保护装置功能是否有效(安全触板，光幕、光电等)。 |
每日检查轿门防撞击保护装置情况。 |
日管控 |
安全员 |
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19 |
示按要求配备手动紧急操作装置是否齐全 |
每日手动紧急操作装置是否齐全 |
日管控 |
安全员 |
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20 |
未制定应急救援程序 |
每日检查应急救援程序 |
日管控 |
安全员 |
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21 |
环境 |
电梯运行环境存在不符合安全技术规范要求的情况。 |
1.制定电梯巡查制度，设定巡查频次。 2.依据安全技术规范的要求，保证电梯运行环境符合有关要求。 |
周排查 |
安全总监 |
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22 |
未按有关规定设置警示标志或说明 |
每日检查电梯安全警示标志是否张贴 |
日管控 |
安全员 |
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23 |
电梯使用场所是否在易腐蚀、易燃易爆或人员密集场所； |
检查本单位电梯是否有处于易腐蚀、易燃易爆或人员密集场所或环境 |
周排查 |
安全总监 |
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24 |
政府监督、 通报、预警 |
发现不合格项 |
记录，整改。 |
月调度 |
主要负责人 |
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25 |
投诉举报 |
发现不合格项 |
记录，整改，消除安全隐患。 |
月调度 |
主要负责人 |
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26 |
舆情信息 |
发现不合格项 |
记录，整改 |
月调度 |
主要负责人 |
备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯使用单位应当结合本单位实际情况和具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。
